Мировое соглашение Robinhood в размере 45 миллионов долларов: тревожный звонок для инвесторов!

Robinhood согласилась выплатить штраф в размере 45 миллионов долларов Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) из-за проблем, связанных с кибербезопасностью, коммуникацией и правилами торговли. В результате обе участвующие организации понесли финансовое наказание.

Важным событием является то, что Robinhood согласилась на выплату 45 миллионов долларов США Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC) после расследования ее деятельности. Комиссия по ценным бумагам и биржам заявила, что Robinhood нарушила более 10 положений закона о ценных бумагах, и это соглашение распространяется как на Robinhood Securities LLC, так и на Robinhood Financial LLC.

📊 Хочешь понимать, куда дует ветер на рынке? ТопМоб — мощная аналитика, без воды и хайпа. Не прозевай разворот!

Включай мозг — подписывайся

Судя по расследованию Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC), Robinhood не дотянула до нескольких регуляторных аспектов. Эти упущения включали неправильную отчетность о торговых операциях, несоблюдение правил коротких продаж и задержку подачи отчетов о подозрительной деятельности. Кроме того, возникли опасения по поводу того, как Robinhood управляла своими записями, бухгалтерским учетом или защищала данные клиентов.

С января 2020 года по март 2022 года Robinhood не проводила расследования подозрительных транзакций. Эта оплошность привела к задержкам в предоставлении необходимых отчетов. Кроме того, в период с апреля 2019 года по июль 2022 года Robinhood не смогла реализовать надежную политику предотвращения кражи личных данных.

SEC оштрафовала Robinhood за неспособность устранить риски кибербезопасности

В период с июня по ноябрь 2021 года Robinhood не смог эффективно справиться с потенциальными угрозами кибербезопасности. Произошли досадные инциденты, когда третьей стороне удалось получить доступ к системам Robinhood и загрузить конфиденциальные данные, принадлежащие миллионам ее клиентов.

Второй проблемой Robinhood был неадекватный обмен информацией. Компания пренебрегла ведением соответствующей электронной переписки, тем самым нарушив федеральные правила о ценных бумагах. Этот надзор сохранялся в течение длительного периода и значительно ухудшился в период с 2020 по 2021 год, что привело к нарушению связи с клиентами.

Помимо этого, SEC обнаружила, что Robinhood Securities нарушила определенные торговые правила. Более пяти лет Robinhood Securities не предоставляла точных данных о торговле ценными бумагами. Согласно директиве SEC, Robinhood Securities также нарушала правила, связанные с практикой коротких продаж, в частности, Регламент SHO, с мая 2019 года по декабрь 2023 года. Одно из этих нарушений заключалось в невыполнении требований по закрытию сделок, маркировке ордеров и местоположению. ценные бумаги.

В рамках соглашения Robinhood приняла выговор. И Robinhood Financial, и Robinhood Securities будут подвергнуты отдельным штрафам. Robinhood Financial несет ответственность за выплату 11,5 миллионов долларов, а Robinhood Securities задолжала 33,5 миллиона долларов. Компания также проведет внутреннюю проверку и постарается устранить любые проблемы с соблюдением требований, связанные с внеплатформенными коммуникациями.

По сути, это соглашение подчеркивает решающую роль, которую играет соблюдение финансовых правил. Это подчеркивает необходимость соответствия, особенно при работе с данными клиентов и операциями с акциями.

Это соглашение подчеркивает важнейший аспект соблюдения правил финансовой индустрии. В нем подчеркивается важность соблюдения требований, особенно при управлении данными о клиентах и торговле ценными бумагами.

Смотрите также

2025-01-16 21:02